CC Compliance

Unser Angebot richtet sich an

  • Unternehmen
  • Behörden
  • Dienstleister

Angebot des Compliance Centers

Alle Unternehmen, unabhängig von ihrer Größe, sind heute gezwungen sich mit dem Thema Compliance zu befassen. Nach diversen prominenten Beispielen (Siemens, MAN, thyssenkrupp, Daimler, Ferrostahl und aktuell VW) zu Gesetzesverstößen in den letzten Jahren, sind die Anforderungen an die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften gestiegen.

So sind zum Beispiel Unternehmen des Finanzsektors, aufgrund von Verordnungen der Finanzmarktaufsichtbehörde (BaFin) und Bestimmungen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG), verpflichtet eine Compliance Organisation einzurichten.

Der englische Begriff Compliance hat sich in der deutschen Unternehmenswelt und Rechtsprechung etabliert und bedeutet sowohl Regelkonformität, wie auch integres Verhalten. Dabei umfasst Compliance – im weiten Sinne, nicht nur die Einhaltung nationaler und internationaler Gesetzesvorschriften, Verhaltenskodizes, nicht gesetzliche Regelungen und Selbstverpflichtungen, sondern ebenso die Beachtung interner Regeln, wie Richtlinien.

Zahlreiche gesetzliche Vorschriften aus den verschiedensten Rechtsgebieten, wie dem Steuerrecht, Arbeitsrecht, Datenschutzrecht oder sonstigem branchenspezifischen Recht, stellen heute die Geschäftsleitung vor die Herausforderung die Einhaltung dieser Regeln in ihrer Organisation sicherzustellen. Ein geeignetes Mittel dazu kann die Einführung eines Compliance Management Systems sein, das in Art und Größe auf das Unternehmen zugeschnitten ist.

Zum Thema Compliance bieten wir folgende Unterstützung an:

1.    Compliance Beratung

  • Einführung eines Compliance Management Systems (CMS)
  • Beratung zur Einführung eines CMS und Umsetzung der Maßnahmen. und ein Rahmenwerk, das die Einhaltung der Richtlinien abdecken und gewährleisten soll
  • Trainings / Schulungen
  • Durchführung spezifischer Schulungen für Vertriebs- und Einkaufsmitarbeiter; Antikorruptionstraining
    Operative Tätigkeiten
  • Unterstützung bei der Durchführung operativer Compliance-Tätigkeiten, z.B. Testen von Kontrollen,
  • Durchführung von Risk-Assessments, Umgang bei Verstößen
  • Support bei Zertifizierungen
  • Unterstützung bei der Vorbereitung einer Zertifizierung nach einem aktuellen Standard z.B. IDW PS 980, ISO 37001, ISO 19600, TÜV TR CMS 101.

2.    Internes Kontrollsystem (IKS)

  • Einführung und Optimierung IKS
  • Unsere Beratung zur Einführung oder Optimierung eines IKS umfasst neben der Identifikation von Risiken auch die Definition und Implementierung der Kontrollen, sowie die Dokumentation.
  • Support bei der Erstellung von PS 951 / ISAE 3402 Bescheinigungen
  • Unsere Tätigkeiten umfassen vom Scoping über Definition, Erstellen der Dokumentation bis hin zur
  • Implementierung und Testen der Kontrollen alle Maßnahmen, die zu einer erfolgreichen Zertifizierung/Prüfung führen.
  • Operative Tätigkeiten
  • Testen der Kontrolldurchführungen, Tracking der Feststellungen, Aufzeigen von Schwachstellen, Remediation von identifizierten Schwachstellen, Begleitung von Audits/Prüfungen

Unsere Experten für Sie

Frank HeiselFrank Heisel – Diplom Kaufmann
Geprüfter fachkundiger Datenschutzbeauftragter nach dem Ulmer Modell (udis-zert)
Über zehn Jahre bei einer Big-Four-Wirtschaftsprüfungsgesellschaft als verantwortlicher Prüfungsleiter für System-, Prozess- und IKS-Prüfungen tätig
Mehrjährige Erfahrung in der Beratung von Implementierung und Optimierung Interner Kontrollsysteme und Prozesse.

 

Thomas Holdermann – Dipl.-Betriebswirt (FH), Certified Compliance Professional (CCP)
Über 15 Jahre Industrieerfahrung (DAX, KMU) in diversen Business Divisions (u.a. IT-Solutions, Automation, Anlagenbau u. Finanzen) im In- und Ausland. Seit 2006 in GRC-Funktionen, dazu umfangreiche Projekt- und Prozessexpertise mit der Spezialisierung auf Compliance (Audit, Beratung, Design und Implementierung von Controls und Training)

 

Kontakt zum 4freelance Competence Center Agile: cc-compliance@4freelance.de

4freelance Disclaimer: Das 4freelance Competence Center „Compliance“ ist ein Zusammenschluss von Experten für agile Vorgehensmodelle, die Mitglied in der Freelancergenossenschaft 4freelance recruitment e.G. sind. Diese sprechen nicht für 4freelance, können aber über 4freelance oder auch direkt beauftragt werden.